- 单选题证券公司在从事自营业务中可以( )。
- A 、将自营账户借给他人使用
- B 、以个人名义进行自营业务
- C 、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格
- D 、买入本公司在IPO包销过程中未能售出的股票
- E 、将自营账户1借给他人使用
- 、以个人名义进行自营业务
- 、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格
- 、买入本公司在IPO包营销的过程中未能售出的股票

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【正确答案:D】
证券公司从事自营业务,禁止的行为包括:一、禁止内幕交易;二、禁止操纵市场;三、其他禁止的行为。其他禁止的行为包括:假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

- 1 【选择题】证券公司在从事自营业务中可以()。
- A 、内幕交易
- B 、操纵市场
- C 、出借账户
- D 、建立内部报告制度
- 2 【多选题】证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的( )投资按成本价计算的总金额。
- A 、非货币投资基金
- B 、债券
- C 、可转换债券
- D 、通股
- 3 【判断题】证券公司从事自营业务时,可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】证券公司从事自营业务时,( )属于内幕交易行为。
- A 、利用上市公司账户从事证券交易行为
- B 、以获取营利为目的的交易行为
- C 、利用资金、信息等优势,影响证券交易价格的行为
- D 、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖或者建议他人买卖证券
- E 、利用上市公司账户从事证券交易的行为
- 、以获取营利为目的的交易的行为
- 、利用资金、信息等优势,影响证券价格的行为
- 、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖或者建议他人买证券
- 5 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务,可以买卖的证券有()。Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券Ⅱ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券Ⅲ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券Ⅳ.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上,根据公司()等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实。 Ⅰ.资产 Ⅱ.负债 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。 Ⅰ.监事会 Ⅱ.董事 Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。 Ⅰ.监事会 Ⅱ.董事 Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务,可以买卖的证券有()。Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券Ⅱ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券Ⅲ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券Ⅳ.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。 Ⅰ.股东(大)会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.自营业务部门
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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- 同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金,不得超过该境外基金总份额的()。

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