- 组合型选择题根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法，正确的有（）。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
- A 、
Ⅰ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
选项A符合题意：证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）。
- A 、从事业务须向客户出示证券经纪人证书
- B 、不得同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
- C 、不得接受客户的委托为客户办理证券认购、交易等事项
- D 、违反《证券公司监督管理条例》的责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- 2 【多选题】根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确有（）。
- A 、独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务
- B 、独立董事有一票否决权
- C 、独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
- D 、独立董事可以是本公司董事的配偶
- 3 【多选题】根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有( )。
- A 、独立董事可以向董事会提议召开临时股东会
- B 、可对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见
- C 、独立董事在任期内被免职的，独立董事本人和证券公司可统一向证券监管部门和股东会提供书面说明
- D 、为履行相关职责的需要聘请审计机构或咨询机构
- 4 【多选题】根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。
- A 、独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务
- B 、独立董事有一票否决权
- C 、独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
- D 、独立董事可以是本公司董事的配偶
- 5 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法，正确的有（）。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
- A 、
Ⅰ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法，正确的有（）。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
- A 、
Ⅰ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法，正确的有（）。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
- A 、
Ⅰ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法，正确的有（）。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
- A 、
Ⅰ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法，正确的有（）。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
- 10 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法，正确的有（）。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
热门试题换一换
- 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )上。
- 有价证券本身没有价值，但有交易价格。
- 欧洲货币市场的特点（）。Ⅰ.自由经营不受政府管制和税收限制Ⅱ.资金规模巨大Ⅲ.存放款利差小Ⅳ.以银行间交易为主
- 小额报价要素与对话报价基本相同，只是比对话报价少了 （）。 Ⅰ.债券待偿期 Ⅱ.债券净价金额 Ⅲ.对手方 Ⅳ.对手方交易员
- 按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。Ⅰ.2Ⅱ.3Ⅲ.20Ⅳ.30
- 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（）万元；最近1年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
- 我国《证券法》规定，持有公司（）以上股份的股东为证券交易所内幕信息的知情人。
- 下列关于地方政府债券，说法错误的是（）。Ⅰ.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的的债务凭证Ⅱ.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担偿还本金责任为前提，向社会筹集资金的的债务凭证Ⅲ.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的的权益凭证Ⅳ.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担偿还本金责任为前提，向社会筹集资金的的权益凭证
- 欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解有错误的是（）。Ⅰ.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款Ⅱ.按照《证券法》第二百二十条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金Ⅲ.按照《证券法》第二百二十二条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库Ⅳ.按照《证券法》第一百八十一条规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
LAOlQ