- 单选题下列说法错误的是( )。
- A 、在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的证券公司
- B 、经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
- C 、沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
- D 、只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
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参考答案
【正确答案:C】
沪、深两家证券交易所对会员资格的规定基本相同。
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- A 、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为
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- C 、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核
- D 、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作并复核
- 6 【选择题】下列说法错误的是()。
- A 、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为
- B 、与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制
- C 、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核
- D 、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作并复核
- 7 【选择题】下列的说法中错误的是()。
- A 、中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
- B 、证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报中国证监会备案
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- D 、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年
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- A 、沪港通,指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者,通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票
- B 、沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票
- C 、港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票
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- C 、非公开募集基金应当由基金托管人托管
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