- 单选题( )不属于证券公司定向发债的申请文件。
- A 、主承销商推荐文件
- B 、募集说明书及发行方案
- C 、发行公告
- D 、发行人律师的意见
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参考答案【正确答案：C】
对照公开发行与定向发行的申请文件。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】上市公司非公开发行证券申请文件包括( )。
- A 、本次非公开发行股票预案
- B 、发行人最近3年的财务报告和审计报告
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- 2 【判断题】可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券公司债券发行的申请文件应为原件，如不能提供原件，且原出文单位不再存续，可由（ ）出文证明文件的真实性。
- A 、中国证监会
- B 、当地公安局
- C 、承继其职权的单位
- D 、作出撤销决定的单位
- 4 【多选题】可交换公司债券的发行申请文件中，可以包括的事项有（）。
- A 、相关责任人签署的募集说明书
- B 、保荐人出具的发行保荐书
- C 、发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺
- D 、评级机构出具的债券资信评级报告
- 5 【判断题】证券公司申请发行债券，发行申请人全体董事应对随后申报的补充内容出具书面回复函。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】下列属于证券公司定向发行债券要求的有（）。
- A 、发行人最近1期末经审计的净资产不低于10亿元
- B 、发行人最近1期末经审计的净资产不低于5亿元
- C 、定向发行的债券只能向合格投资者发行
- D 、最近两年内未发生重大违法违规行为
- 7 【判断题】证券公司申请发债，不能提供申请文件原件的，可由出文单位盖章，以保证与原件一致。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】上市公司非公开发行证券时,申请文件中包括募集说明书(申报稿)和募集说明书摘要。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【组合型选择题】下列属于证券公司定向发行债券的要求有（）。Ⅰ.发行人最近1期末经审计的净资产不低于5亿元Ⅱ.最近1年盈利Ⅲ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定Ⅳ.最近2年内未发生重大违法违规行为
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、 Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】下列属于证券公司定向发行债券的要求有（）。Ⅰ.发行人最近1期末经审计的净资产不低于5亿元Ⅱ.最近1年盈利Ⅲ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定Ⅳ.最近2年内未发生重大违法违规行为
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、 Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- （）可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。
- 申请取得基金托管资格，应当具备下列条件（）。 Ⅰ.总资产和资本充足率符合有关规定 Ⅱ.设有专门的基金托管部门 Ⅲ.有安全保管基金财产的条件 Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统
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