- 多选题可交换公司债券的发行申请文件中，可以包括的事项有（）。
- A 、相关责任人签署的募集说明书
- B 、保荐人出具的发行保荐书
- C 、发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺
- D 、评级机构出具的债券资信评级报告
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察可交换公司债券发行申请文件包括的事项。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】发行可交换债券的申请文件包括( )。
- A 、相关责任人签署的募集说明书
- B 、评级机构出具的债券资信评级报告
- C 、公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议规则
- D 、本期债券担保合同（如有）、抵押财产的资产评估文件（如有）
- 2 【单选题】申请发行可交换公司债券应满足的条件之一，本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的( )，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。
- A 、60%
- B 、70%
- C 、80%
- D 、90%
- 3 【多选题】申请发行可交换公司债券的申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的（ ）。
- A 、有限责任公司
- B 、无限责任公司
- C 、股份有限公司
- D 、合伙制公司
- 4 【单选题】申请发行可交换公司债券，当次发行债券的金额不得超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前（ ）个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物。
- A 、1
- B 、10
- C 、20
- D 、30
- 5 【多选题】发行可交换债券的申请文件包括( )。
- A 、相关责任人签署的募集说明书
- B 、评级机构出具的债券资信评级报告
- C 、公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议规则
- D 、本期债券担保合同（如有）、抵押财产的资产评估文件（如有）
- 6 【单选题】申请发行可交换公司债券，预备用于交换的上市公司股票应具备的条件是（）。
- A 、该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币1亿元
- B 、该上市公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率不低于6%
- C 、用于交换的股票在提出发行申请时可以为限售股份，只要股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺就可以
- D 、用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前可以设定担保
- 7 【单选题】申请发行可交换公司债券应满足的条件是，本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的( )，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。
- A 、60%
- B 、70%
- C 、80%
- D 、90%
- 8 【判断题】申请发行可交换公司债券的，要求公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元（）。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【组合型选择题】 申请发行可交换公司债券，应该满足下列（）规定。 Ⅰ.申请人应该符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司 Ⅱ.公司最近一期末的净资产不少于人民帀5亿元 Ⅲ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利率不少于公司债券1年的利息 Ⅳ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】申请发行可交换公司债券，应该满足下列（）规定。Ⅰ.申请人应该符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司Ⅱ.公司最近一期末的净资产不少于人民币5亿元Ⅲ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅳ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 证券公司申请资产管理业务资格，应当上报相关的申报材料，申报材料主要包括（）。 Ⅰ.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近3期财务报表 Ⅱ.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件 Ⅲ.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表 Ⅳ.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为的证明
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