- 判断题证券公司申请发债,不能提供申请文件原件的,可由出文单位盖章,以保证与原件一致。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
申请文件应为原件,如不能提供原件的,应由发行人律师提供鉴证意见,或由出文单位盖章,以保证与原件一致。

- 1 【多选题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有( )。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- D 、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 2 【多选题】申请发行可交换公司债券的申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的( )。
- A 、有限责任公司
- B 、无限责任公司
- C 、股份有限公司
- D 、合伙制公司
- 3 【判断题】证券公司债券的发行申请是发行审批的法定程序,一经申报,未经中国证监会同意,不得随意增加、撤回或更换。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券公司公开发债的申请被批准后,如申请人要修改募集说明书,应书面说明情况。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】证券公司申请发行债券,发行申请人全体董事应对随后申报的补充内容出具书面回复函。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】证券公司发债申请一经申报,未经股东(大)会决议通过,申请人不得随意增加申请文件。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】( )不属于证券公司定向发债的申请文件。
- A 、主承销商推荐文件
- B 、募集说明书及发行方案
- C 、发行公告
- D 、发行人律师的意见
- 8 【组合型选择题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ .配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、 Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。 Ⅰ.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。 Ⅰ.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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