- 判断题证券公司从事投资咨询业务,其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
证券公司从事投资咨询业务,其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格。

- 1 【判断题】证券公司从事证券投资咨询业务,应当有3名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 3 【选择题】()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
- A 、证券投资咨询
- B 、证券投资顾问
- C 、证券经纪业务
- D 、证券研究报告
- 4 【选择题】申请从事证券投资咨询业务的,应当具有从事证券业务()年以上的经历。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 5 【组合型选择题】申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有( )。 I. 具有完全民事行为能力 II. 具有中华人民共和国国籍 III. 具有大学专科以上学历(教育部认可的) IV. 未受过刑事处罚
- A 、I、 II、 III
- B 、I 、II、 IV
- C 、III、 IV
- D 、I、 III、 IV
- 6 【选择题】( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
- A 、证券经纪业务
- B 、证券自营业务
- C 、证券承销业务
- D 、证券投资咨询业务
- 7 【选择题】申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中,错误的是()。
- A 、已取得证券从业资格
- B 、具有高中以上学历
- C 、具有从事证券业务2年以上的经历
- D 、具有中华人民共和国国籍
- 8 【组合型选择题】申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.具有中华人民共和国国籍 Ⅲ.具有大学专科以上学历(教育部认可的) Ⅳ.未受过刑事处罚
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。 I. 具有完全民事行为能力 II. 具有中华人民共和国国籍 III. 具有大学专科以上学历(教育部认可的) IV. 未受过刑事处罚
- A 、I、 II、 III
- B 、I 、II、 IV
- C 、III、 IV
- D 、I、 III、 IV
- 10 【选择题】申请从事证券投资咨询业务的,应当具有从事证券业务()年以上的经历。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
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