- 判断题证券公司从事证券投资咨询业务，应当有3名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
证券公司从事证券投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。了解即可。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】（）依法对证券公司从事的证券投资咨询顾问业务实行监督管理。
- A 、证券业协会
- B 、国家外汇管理局
- C 、中国证监会及其派出机构
- D 、证券交易所
- 2 【判断题】证券公司从事投资咨询业务，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【选择题】从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 4 【选择题】申请从事证券投资咨询业务的，应当具有从事证券业务（）年以上的经历。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 5 【选择题】（ ）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
- A 、证券经纪业务
- B 、证券自营业务
- C 、证券承销业务
- D 、证券投资咨询业务
- 6 【组合型选择题】申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。 I. 具有完全民事行为能力 II. 具有中华人民共和国国籍 III. 具有大学专科以上学历(教育部认可的) IV. 未受过刑事处罚
- A 、I、 II、 III
- B 、I 、II、 IV
- C 、III、 IV
- D 、I、 III、 IV
- 7 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。是属于（ ）原则。
- A 、诚实信用
- B 、忠实客户利益
- C 、守法合规
- D 、廉洁自律
- 8 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。是属于（ ）原则。
- A 、诚实信用
- B 、忠实客户利益
- C 、守法合规
- D 、廉洁自律
- 9 【选择题】申请从事证券投资咨询业务的，应当具有从事证券业务（）年以上的经历。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 10 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。是属于（ ）原则。
- A 、诚实信用
- B 、忠实客户利益
- C 、守法合规
- D 、廉洁自律
热门试题换一换
- 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。
- 发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（ ）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。 I .准确 II .完整 III. 及时 IV .真实
- 收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指（）。
- 《期货市场诚信监督管理暂行办法》规定的违法失信信息，效力期限是（）。
- 金融机构类投资者包括（）。Ⅰ.金融租赁公司Ⅱ.保险公司Ⅲ.银行业金融机构Ⅳ.证券经营机构
- 以下说法正确的有（）。Ⅰ.期货合约在交易所内交易Ⅱ.远期合约交易双方按规定比例交纳保证金Ⅲ.期货合约具备对冲机制，履约回旋余地较大Ⅳ.远期合约如中途取消，须经双方同意，任何单方的意愿无法取消合约
- 下列各项说法错误的是（）。
- 下列对上市公司临时报告信息批露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任的有（）。Ⅰ.董事长Ⅱ.监事Ⅲ.经理Ⅳ.董事秘书
- 某一证券投资基金总资产为44.06亿元，负债为0.97亿元，基金总份额为46.8亿份，则基金份额净值是（）元。
- 股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还必须符合（）制定的上市条件。 Ⅰ.上市所在地区证券交易所 Ⅱ.上市所在国家证券交易所 Ⅲ.我国证券交易所 Ⅳ.我国证券登记公司
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
mydL1