- 多选题个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。
- A 、具备3年以上保荐相关业务经历
- B 、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
- C 、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
- D 、未负有数额较大到期未清偿的债务

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,C,D】
个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。

- 1 【选择题】个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。
- A 、申请报告
- B 、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
- C 、证券业执业证书
- D 、以前所有的工作情况说明
- 2 【组合型选择题】个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括()。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【多选题】个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。
- A 、证券业执业证书
- B 、从事保荐相关业务的详细情况说明,以及最近3年内担任《保荐办法》规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明
- C 、个人简历、身份证明文件和学历学位证书
- D 、保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
- 4 【单选题】个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括( )。
- A 、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录
- B 、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
- C 、最近2年未受到中国证监会的行政处罚
- D 、未负有数额较大到期未清偿的债务
- 5 【多选题】个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。
- A 、申请报告
- B 、个人简历
- C 、身份证明文件
- D 、学历学位证书
- 6 【多选题】个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。
- A 、申请报告
- B 、个人简历
- C 、身份证明文件
- D 、学历学位证书
- 7 【组合型选择题】 个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。 I.具备3年以上保荐相关业务经历 II.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 III.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 IV.未负有数额较大到期未清偿的债务
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、I 、 III、 IV
- D 、I、 II 、III 、IV
- 8 【组合型选择题】 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。 Ⅰ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 Ⅱ.证券业执业证书 Ⅲ.申请报告 Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。 Ⅰ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 Ⅱ.证券业执业证书 Ⅲ.申请报告 Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括()。 I.具备3年以上保荐相关业务经历 II.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 III.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 IV.未负有数额较大到期未清偿的债务
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、I 、 III、 IV
- D 、I、 II 、III 、IV
热门试题换一换
- 下列说法正确的是( )。 I .开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常出现溢价或折价现象,并不必然反映单位基金份额的净资产值 II .绝大多数封闭式基金不上市交易,交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行 III .开放式基金没有发行规模限制,投资者可随时提出申购或赎回申请 IV .开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例,以现金形式保持这部分资产
- 下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的是()。
- 常见的衍生工具有()。I. 远期II.期货III.互换IV. 期权V.权证
- 主办券商因违反规定被终止业务的,全国股份转让系统公司在终止之日起()个月内不再受理其申请。
- “合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现,是()长期稳定健康发展的价值取向。
- 证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地中国证监会派出机构。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
- 下列有关科创板转融券业务展期的说法,正确的是()。Ⅰ.展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定Ⅱ.借入人和出借人协商提前了结的,双方可进行协商,分批提前了结该笔转融券业务Ⅲ.借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令Ⅳ.转融券展期的,相关权益补偿同时展期
- 关于公司债券的分类,下列说法正确的有( )。Ⅰ.按担保抵押情况分为信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券Ⅱ.按付息方式不同分为普通公司债券和收益公司债券Ⅲ.按内含选择权的不同分为可转换公司债券、附认股权证的公司债券、可交换公司债券Ⅳ.按是否记名分为记名公司债券和不记名公司债券
- 封闭式基金有固定的存续期,通常在5年以上,一般为10年或15年,经()通过并经监管机构同意可适当延长期限。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
