- 组合型选择题个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括()。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:D】
选项D符合题意:个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:
(1)具备3年以上保荐相关业务经历;(Ⅰ包括)
(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人;(Ⅱ包括)
(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;(Ⅲ包括)
(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(Ⅳ包括)
(6)中国证券业协会规定的其他条件。

- 1 【多选题】个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。
- A 、具备3年以上保荐相关业务经历
- B 、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
- C 、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
- D 、未负有数额较大到期未清偿的债务
- 2 【多选题】个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。
- A 、证券业执业证书
- B 、从事保荐相关业务的详细情况说明,以及最近3年内担任《保荐办法》规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明
- C 、个人简历、身份证明文件和学历学位证书
- D 、保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
- 3 【单选题】个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括( )。
- A 、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录
- B 、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
- C 、最近2年未受到中国证监会的行政处罚
- D 、未负有数额较大到期未清偿的债务
- 4 【多选题】个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。
- A 、申请报告
- B 、个人简历
- C 、身份证明文件
- D 、学历学位证书
- 5 【多选题】个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。
- A 、申请报告
- B 、个人简历
- C 、身份证明文件
- D 、学历学位证书
- 6 【组合型选择题】 个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。 I.具备3年以上保荐相关业务经历 II.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 III.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 IV.未负有数额较大到期未清偿的债务
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、I 、 III、 IV
- D 、I、 II 、III 、IV
- 7 【组合型选择题】 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。 Ⅰ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 Ⅱ.证券业执业证书 Ⅲ.申请报告 Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。 Ⅰ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 Ⅱ.证券业执业证书 Ⅲ.申请报告 Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括()。 I.具备3年以上保荐相关业务经历 II.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 III.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 IV.未负有数额较大到期未清偿的债务
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、I 、 III、 IV
- D 、I、 II 、III 、IV
- 10 【选择题】个人申请保荐代表人资格,下列应当具备的条件中错误的是()。
- A 、未负有数额较大到期未清偿的债务
- B 、最近3年内在符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人
- C 、具备2年以上保荐相关业务经历
- D 、最近3年未受到中国证监会的行政处罚
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