- 组合型选择题 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。 Ⅰ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 Ⅱ.证券业执业证书 Ⅲ.申请报告 Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:D】
选项D正确:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料:
(1)申请报告;(Ⅲ项正确)
(2)个人简历、身份证明文件和学历学位证书;
(3)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明;(Ⅰ项错误)
(4)证券业执业证书:(Ⅱ项正确)
(5)从事保荐相关业务的详细情况说明以及最近3年内担任相关规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明;
(6)保荐机构出具的推荐函,其中应当 说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况:
(7)保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字;(Ⅳ项正确)
(8)中国证监会要求的其他材料。

- 1 【单选题】个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。
- A 、申请报告
- B 、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
- C 、证券业执业证书
- D 、工作情况说明
- 2 【判断题】个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括,具备2年以上保荐相关业务经历。
- 3 【选择题】个人申请保荐代表人资格应当具备()年以上的相关业务经历。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、6
- 4 【选择题】个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括()。
- A 、具备2年以上保荐相关业务经历
- B 、最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人
- C 、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
- D 、未负有数额较大到期未清偿的债务
- 5 【组合型选择题】个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件包括()。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【选择题】个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括()。
- A 、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录
- B 、最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人
- C 、最近2年未受到中国证监会的行政处罚
- D 、未负有数额较大到期未清偿的债务
- 7 【选择题】个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。
- A 、申请报告
- B 、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
- C 、证券业执业证书
- D 、以前所有的工作情况说明
- 8 【选择题】个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。
- A 、申请报告
- B 、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
- C 、证券业执业证书
- D 、以前所有的工作情况说明
- 9 【选择题】 个人申请保荐代表人资格应当具备()年以上的相关业务经历。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、6
- 10 【选择题】个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。
- A 、申请报告
- B 、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
- C 、证券业执业证书
- D 、以前所有的工作情况说明
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