- 选择题下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的是()。
- A 、对证券公司业务合规性进行审查、监督或检查
- B 、由股东会决定聘任
- C 、可以兼任公司的其他高级管理人员
- D 、证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:《证券公司监督管理条例》第二十三条规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查;
合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任(B错误),并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务(C错误,高级管理人员属于负责经营管理的职务之一);
合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告;
证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。(D错误)
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的是()。
- A 、对证券公司业务合规性进行审查、监督或检查
- B 、由股东会决定聘任
- C 、可以兼任公司的其他高级管理人员
- D 、证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
- 2 【选择题】下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的是()。
- A 、对证券公司业务合规性进行审查、监督或检查
- B 、由股东会决定聘任
- C 、可以兼任公司的其他高级管理人员
- D 、证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
- 3 【选择题】下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的是()。
- A 、对证券公司业务合规性进行审查、监督或检查
- B 、由股东会决定聘任
- C 、可以兼任公司的其他高级管理人员
- D 、证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
- 4 【选择题】下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的是()。
- A 、对证券公司业务合规性进行审查、监督或检查
- B 、由股东会决定聘任
- C 、可以兼任公司的其他高级管理人员
- D 、证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
- 5 【选择题】下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的是()。
- 6 【组合型选择题】下列关于证券公司债券的说法,正确的有()。Ⅰ.非公开发行的证券公司债券,每次发行对象不得超过200 人Ⅱ.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让 Ⅲ.证券公司债券公开发行的利率由询价或公开招标等市场化方式确定Ⅳ.对证券公司债券发行有强制性担保要求
- 7 【选择题】下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的是()。
- 8 【选择题】下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的是()。
- A 、对证券公司业务合规性进行审查、监督或检查
- B 、由股东会决定聘任
- C 、可以兼任公司的其他高级管理人员
- D 、证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
- 9 【选择题】下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的是()。
- A 、对证券公司业务合规性进行审查、监督或检查
- B 、由股东会决定聘任
- C 、可以兼任公司的其他高级管理人员
- D 、证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
- 10 【选择题】下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的是()。
- A 、对证券公司业务合规性进行审查、监督或检查
- B 、由股东会决定聘任
- C 、可以兼任公司的其他高级管理人员
- D 、证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
热门试题换一换
- 对于应收证券的结算参与人,中国结算公司沪、深分公司将相应从( )划付到其证券账户。
- 证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。
- 关于金融期货与金融期权的盈亏特点,下列描述正确的是()。Ⅰ.金融期货中双方潜在的盈利和亏损都是无限的Ⅱ.金融期货中双方潜在的盈利和亏损都是有限的Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的,仅限于所支付的期权费,但可能取得的盈利却是无限的Ⅳ.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的,而可能遭受的损失是无限的
- 法人投资者办理由证券交易所市场转出的转托管,可通过代理机构向中国证券登记结算有限责任公司提出申请,需要提交的申请材料包括()。 Ⅰ.债券跨市场转托管申请书 Ⅱ.营业执照副本及复印件 Ⅲ.法定代表人证明书 Ⅳ.法定代表人授权委托书、证券账户卡及复印件、经办人有效身份证及复印件
- A是B的全资子公司,A采购一批生产物资,尚未付款。下列说法中,正确的是()。
- 根据我国《公司法》的规定,公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经()决议。
- 下列属于证券投资顾问禁止行为的是()。Ⅰ.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.向客户提供建议服务Ⅲ.向他人泄露客户的投资决策计划信息Ⅳ.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- 根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在()阶段对委托人进行资格审查。
- 按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,从事证券法律业务的律师需要具备( )。Ⅰ.最近一年未因违法执业行为受到行政处罚Ⅱ.最近三年从事过法律业务Ⅲ.最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务Ⅳ.最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训
- 20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在( )。Ⅰ.货币政策职能与金融监管相分离,突出货币政策调控职能Ⅱ.货币职能与金融监管日益紧密,相辅相成Ⅲ.强调金融稳定职能,维护金融体系安全Ⅳ.金融政策的制定
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载