- 选择题下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的是()。
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- B 、由股东会决定聘任
- C 、可以兼任公司的其他高级管理人员
- D 、证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
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参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:《证券公司监督管理条例》第二十三条规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查;
合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任(B错误),并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务(C错误,高级管理人员属于负责经营管理的职务之一);
合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告;
证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。(D错误)
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