证券从业资格
报考指南 考试报名 准考证打印 成绩查询 考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 单选题 以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是( )。
  • A 、与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制
  • B 、与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核,复核应留痕迹
  • C 、非常规业务操作应当事先审批
  • D 、涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:B】

与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当【一人操作、一人复核,复核应当留痕】。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应当事先审批,事后复核,审批及复核均应留痕。

您可能感兴趣的试题
热门试题 换一换

亿题库—让考试变得更简单

已有600万用户下载