- 单选题下列何种发行审核制度将逐步转向强制性信息披露和合规性审核。
- A 、核准制
- B 、行政审批制
- C 、注册制
- D 、保健制度
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精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
考察核准制的知识。
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- 3 【多选题】发审委委员审核股票发行申请文件时，下列需要法定回避的情形有（）。
- A 、发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事（含独立董事）、监事、经理或者其他高级管理人员的
- B 、发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正职责的
- C 、发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估等服务，可能妨碍其公正履行职责的
- D 、发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的
- 4 【多选题】下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述正确的有（）。
- A 、发审委在审核上市公司非公开发行股票申请时，不得提议暂缓表决
- B 、发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
- C 、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序
- D 、发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时，每次参加发审委会议的委员为7名，表决投票时同意票数达到5票为通过
- 5 【多选题】发审委委员审核发行申请文件时，应回避的情形包括（）。
- A 、发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事（含独立董事）、监事、经理或者其他高级管理人员的
- B 、发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正职责的
- C 、发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估等服务，可能妨碍其公正履行职责的
- D 、发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的
- 6 【单选题】下列发行审核制度中,逐步转向强制性信息披露和合规性审核的是()。
- A 、审核制
- B 、核准制
- C 、行政审批制
- D 、计划值
- 7 【多选题】下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述正确的有( )。
- A 、发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时,不得提议暂缓表决
- B 、发审委委员审核上市公司公开发行股票申请,适用普通程序
- C 、发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请,适用特别程序
- D 、参加公开发行股票发审委会议的委员为5名,表决投票时同意票数达到3票为通过,同意票数未达到3票为未通过
- 8 【判断题】在核准发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】金融期货的逐日盯市制度，是以每种期货合约的当日收盘价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员帐户的浮动盈亏，进行随市清算。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【组合型选择题】股票发行制度主要有（）。 Ⅰ.注册制 Ⅱ.核准制 Ⅲ.备案制 Ⅳ.审批制
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 在自营业务管理方面，证券公司应重点加强（ ）。
- 可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告三个交易日后交易所可按规定停止其交易。
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