- 单选题证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，当发生重大事项时，证券公司应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、5
- B 、2
- C 、3
- D 、6
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参考答案【正确答案：B】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
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- B 、内部控制
- C 、风险隔离
- D 、培训制度
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- A 、介绍业务规则
- B 、内部控制
- C 、风险隔离
- D 、培训制度
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- A 、证券公司
- B 、期货公司
- C 、中国期货业协会
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热门试题换一换
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