- 单选题( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
- A 、证券公司
- B 、期货公司
- C 、中国期货业协会
- D 、中国证券业协会
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参考答案【正确答案：A】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
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- B 、内部控制
- C 、风险隔离
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- B 、期货公司
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- A 、证券公司
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- A 、介绍业务规则
- B 、内部控制
- C 、风险隔离
- D 、培训制度
- 7 【单选题】（ ）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
- A 、证券公司
- B 、期货公司
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- D 、中国证券业协会
- 8 【单选题】证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，当发生重大事项时，证券公司应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、5
- B 、2
- C 、3
- D 、6
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- A 、证券公司
- B 、期货公司
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- A 、证券公司
- B 、期货公司
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- 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》采取相应监管措施。
- 某交易者以13500元/吨卖出5月棉花期货合约1手，同时以13300元/吨买入7月棉花期货合约1手，当两合约价格为（）时，将所持合约同时平仓，该交易盈利最大。
- 1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，约定以当时该地的现货价格3900元/吨的价格在两个月后向该食品厂出售1000吨白糖。该食糖购销企业为了防止两个月后履约时采购白糖的成本上升，决定进行白糖套期保值，在5月份白糖期货合约上建仓，成交价格为3850元/吨。至3月中旬，白糖现货价格涨至4600元/吨，期货价格也升至4750元/吨。该企业在现货市场采购白糖交货，同时将期货合约对冲平仓。则该食糖购销企业（）（不计手续费等费用）
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- 期货公司下列人员( )的近亲属在期货公司从事期货交易的，公司应当定期向中国证监会派出机构报告相关交易情况.
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