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  • 单选题( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
  • A 、证券公司
  • B 、期货公司
  • C 、中国期货业协会
  • D 、中国证券业协会

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参考答案

【正确答案:A】

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

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