- 单选题证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，当发生重大事项时，证券公司应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、5
- B 、2
- C 、3
- D 、6
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，当发生重大事项时，证券公司应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、5
- B 、2
- C 、3
- D 、6
- 2 【单选题】( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
- A 、证券公司
- B 、期货公司
- C 、中国期货业协会
- D 、中国证券业协会
- 3 【多选题】证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、介绍业务规则
- B 、内部控制
- C 、风险隔离
- D 、培训制度
- 4 【多选题】证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、介绍业务规则
- B 、内部控制
- C 、风险隔离
- D 、培训制度
- 5 【单选题】证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，当发生重大事项时，证券公司应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、5
- B 、2
- C 、3
- D 、6
- 6 【多选题】证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、介绍业务规则
- B 、内部控制
- C 、风险隔离
- D 、培训制度
- 7 【单选题】证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，当发生重大事项时，证券公司应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、5
- B 、2
- C 、3
- D 、6
- 8 【单选题】证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，当发生重大事项时，证券公司应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、5
- B 、2
- C 、3
- D 、6
- 9 【单选题】（ ）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
- A 、证券公司
- B 、期货公司
- C 、中国期货业协会
- D 、中国证券业协会
- 10 【单选题】证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，当发生重大事项时，证券公司应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、5
- B 、2
- C 、3
- D 、6
热门试题换一换
- 线性回归方程为（）。
- 在蝶式套利中，居中月份合约交易数量（）较近月份与较元月份合约交易数量之和。
- 当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。（）
- 甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是（）。
- 应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员包括（）。
- 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，设置交易编码，不得混码交易。（）
- 期货公司下达客户的交易指令，数量发生错误的，下列表述正确的有（）。
- 该项目中，保险产品标的是RU1901合约，承保目标价格为12500元/吨，投保数量为5000吨，保险期为9月到11月。项目到期时，若RU1901收盘价均值为11503元/吨。若场外期权产品各要素与保险条款一致，完全对冲了保险公司所面临的市场风险，期权单价为300元/吨，项目结束时，期货经营机构期货头寸共平仓获利400万元，则期货经营机构的收益为（）万元。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
bxamw