- 组合型选择题戊申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
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【正确答案:B】
选项B正确:甲说法错误,必须具备中国证监会规定的投资银行经历;
乙说法正确:财务顾问申请人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,文件内容发生重大变化的,财务顾问申请人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料;
丙说法正确:中国证监会及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单;
丁说法错误:证券业协会对主办人进行自律管理。

- 1 【组合型选择题】财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促()严格保密,不得进行内幕交易。 Ⅰ.委托人的高级管理人员 Ⅱ.委托人的董事 Ⅲ.委托人的监事 Ⅳ.委托人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多选题】个人申请注册登记为财务顾问主办人的,应当具有证券从业资格,取得执业资格证书,且符合的条件包括()。
- A 、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
- B 、所任机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
- C 、最近24个月无违反诚信的不良记录
- D 、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
- 3 【组合型选择题】财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促()严格保密,不得进行内幕交易。 I.委托人的高级管理人员 II.委托人的董事 III.委托人的监事 IV.委托人
- A 、I 、II 、III
- B 、II、 IV
- C 、I 、III 、IV
- D 、I、 II 、III 、IV
- 4 【组合型选择题】戊申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 5 【组合型选择题】戊申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【组合型选择题】戊申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【组合型选择题】戊申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
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- 8 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地中国证监会派出机构。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
- 9 【组合型选择题】戊申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
- 10 【组合型选择题】戊申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
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