- 组合型选择题戊申请财务主办人资格，向公司其他同事咨询，甲说不需要投资银行业务经历，乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料，丙说主办人名单为中国证监会公布，丁说证监会对主办人进行自律管理，说法正确的人是（）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 Ⅰ.委托人的高级管理人员 Ⅱ.委托人的董事 Ⅲ.委托人的监事 Ⅳ.委托人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多选题】个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当具有证券从业资格，取得执业资格证书，且符合的条件包括（）。
- A 、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
- B 、所任机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
- C 、最近24个月无违反诚信的不良记录
- D 、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
- 3 【组合型选择题】财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 I.委托人的高级管理人员 II.委托人的董事 III.委托人的监事 IV.委托人
- A 、I 、II 、III
- B 、II、 IV
- C 、I 、III 、IV
- D 、I、 II 、III 、IV
- 4 【组合型选择题】戊申请财务主办人资格，向公司其他同事咨询，甲说不需要投资银行业务经历，乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料，丙说主办人名单为中国证监会公布，丁说证监会对主办人进行自律管理，说法正确的人是（）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 5 【组合型选择题】戊申请财务主办人资格，向公司其他同事咨询，甲说不需要投资银行业务经历，乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料，丙说主办人名单为中国证监会公布，丁说证监会对主办人进行自律管理，说法正确的人是（）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【组合型选择题】戊申请财务主办人资格，向公司其他同事咨询，甲说不需要投资银行业务经历，乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料，丙说主办人名单为中国证监会公布，丁说证监会对主办人进行自律管理，说法正确的人是（）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【组合型选择题】戊申请财务主办人资格，向公司其他同事咨询，甲说不需要投资银行业务经历，乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料，丙说主办人名单为中国证监会公布，丁说证监会对主办人进行自律管理，说法正确的人是（）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【组合型选择题】戊申请财务主办人资格，向公司其他同事咨询，甲说不需要投资银行业务经历，乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料，丙说主办人名单为中国证监会公布，丁说证监会对主办人进行自律管理，说法正确的人是（）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【组合型选择题】戊申请财务主办人资格，向公司其他同事咨询，甲说不需要投资银行业务经历，乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料，丙说主办人名单为中国证监会公布，丁说证监会对主办人进行自律管理，说法正确的人是（）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
- 10 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地中国证监会派出机构。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券登记结算公司与结算参与人的证券交收通过“集中证券交收账户”完成。
- 结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。
- 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（ ）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
- 资产证券化的有关当事人包括（）。 Ⅰ.发起人 Ⅱ.信用增级机构 Ⅲ.承销人 Ⅳ.特定目的机构或特定目的受托人
- 基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。 Ⅰ.反洗钱义务履行及责任划分 Ⅱ.销售费用分配的比例和方式 Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
- 下列有关公开发行公司债券的条件，正确的是（）。Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ.最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息Ⅳ.国务院规定的其他条件
- 我国的开放式基金于每个交易日估值，并不晚于（ ）公告份额净值。
- （）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅳ.投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策
- 关于私募基金的合格投资者，说法错误的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
wYjpA