- 多选题个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当具有证券从业资格，取得执业资格证书，且符合的条件包括（）。
- A 、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
- B 、所任机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
- C 、最近24个月无违反诚信的不良记录
- D 、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察财务顾问主办人的资格申请。
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- A 、具备中国证监会规定的投资银行业务经历
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- D 、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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