- 选择题 代表我国证券业加入相关国际组织,推动资质互认的是()。
- A 、外交部
- B 、证券交易所
- C 、证券业协会
- D 、中国证监会

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【正确答案:C】
选项C正确:中国证券业协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职责:
(1)推进行业诚信建设,开展行业诚信评价,实施诚信引导与激励,开展行业诚信教育,督促和检查会员依法履行公告义务;
(2)组织证券从业人员水平考试;
(3)推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识;
(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门批准,开展行业科学技术奖励,组织制订行业技术标准和指引;
(5)组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认;
(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。

- 1 【单选题】我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司,从事我国证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%;加入后3年内,外资比例不超过( )。
- A 、40%
- B 、45%
- C 、49%
- D 、50%
- 2 【判断题】中国证监会在1995年加入了证监会国际组织,并在1998年当选为该组织的执委会委员。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】中国证监会在()年加入了证监会国际组织。
- A 、1997
- B 、1995
- C 、1998
- D 、1992
- 4 【选择题】我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为()。
- A 、私营合伙企业
- B 、私营独资企业
- C 、有限责任公司或股份有限公司
- D 、非法人组织形式
- 5 【判断题】根据我国政府对世贸组织的承诺,我国证券业在5年过渡期对外开放的内容包括外国证券机构可以直接从事B股交易。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】我国证券业中,行业性自律性组织是指()。
- A 、证券交易所
- B 、证券业协会
- C 、证监会
- D 、证券登记结算公司
- 7 【选择题】我国的证券自律性组织包括证券业协会和()。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、银监会
- 8 【选择题】我国证券业中,行业内部自律性组织是指()。
- A 、证券交易所
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会
- D 、证券登记结算公司
- 9 【选择题】我国证券业中,行业内部自律性组织是指()。
- A 、证券交易所
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会
- D 、证券登记结算公司
- 10 【选择题】我国证券业中,行业内部自律性组织是指()。
- A 、证券交易所
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会
- D 、证券登记结算公司
热门试题换一换
- ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到( )的,证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
- 并购重组委员会委员任职资格应当符合的条件有()。
- ()年9月,我国第一只开放式基金诞生。
- 下列属于金融期货的主要交易制度的是()。 I .限仓制度 II .逐日盯市制度 III .集中交易制度 IV .有负债的结算制度
- 以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准,可以将股东权分为()。 Ⅰ.共益权 Ⅱ.自益权 Ⅲ.单独股东权 Ⅳ.少数股东权
- 有限责任公司从税后利润中提取法定公积金后,还可以提取任意公积金,但需经()通过决议。
- 投资人一般都是风险规避或风险中立者的市场是()。
- 下列关于货币乘数的说法中,正确的是()。Ⅰ.货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系Ⅱ.在一定的产出水平下,货币流通速度增大,则货币乘数减小Ⅲ.货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小Ⅳ.中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张(或收缩)的效果,即所谓的乘数效应
- 证券公司信用风险管理应覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,包含所有表内外和境内外业务,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,这体现的是信用风险的()原则。
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