- 选择题我国证券业中,行业内部自律性组织是指()。
- A 、证券交易所
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会
- D 、证券登记结算公司
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日,是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。尽管证券交易所、证券业协会都属于证券市场自律性组织,但属于行业内部自发的自律组织只能是证券业协会。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】我国证券业的自律性组织主要包括()。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券业协会 Ⅳ.证监会
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【单选题】中国证券业协会是证券业的自律性组织,是()。
- A 、政府机构
- B 、事业单位
- C 、非盈利性公司
- D 、社会团体法人
- 3 【单选题】我国证券业中,行业性自律性组织是指()。
- A 、证券交易所
- B 、证券业协会
- C 、证监会
- D 、证券登记结算公司
- 4 【选择题】我国的证券自律性组织包括证券业协会和()。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、银监会
- 5 【选择题】中国证券业协会是证券业自律性组织,是()。
- A 、企业法人
- B 、社会团体法人
- C 、事业单位法人
- D 、公益法人
- 6 【选择题】我国证券分析师的自律性组织是()。
- A 、中国金融学会证券分析师专业委员会
- B 、中国证监会证券分析师分会
- C 、中国总工会证券分析师分会
- D 、中国证券业协会证券分析师委员会
- 7 【选择题】我国证券业中,行业内部自律性组织是指()。
- A 、证券交易所
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会
- D 、证券登记结算公司
- 8 【选择题】我国证券业中,行业内部自律性组织是指()。
- A 、证券交易所
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会
- D 、证券登记结算公司
- 9 【选择题】我国证券分析师的自律性组织是()。
- A 、中国金融学会证券分析师专业委员会
- B 、中国证监会证券分析师分会
- C 、中国总工会证券分析师分会
- D 、中国证券业协会证券分析师委员会
- 10 【选择题】我国证券分析师的自律性组织是()。
- A 、中国金融学会证券分析师专业委员会
- B 、中国证监会证券分析师分会
- C 、中国总工会证券分析师分会
- D 、中国证券业协会证券分析师委员会
热门试题换一换
- 违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
- 证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有( )。
- 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。
- 从大量收购案例来看,目标公司利用“白衣骑士”策略进行“防御性收购”时,最大的受益者一般是( )。
- 按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》,国有企业在改制前,首先应进行()。
- 证券投资顾问服务费用应当以()账户收取。
- 根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,出现下列()情形,信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。 Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1~2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸 Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币 Ⅲ.在开展信用评级业务期间,信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品 Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形
- 关于约定购回式证券交易的主要规则,说法正确的包括()。Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由交易系统予以确认Ⅲ.中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务Ⅳ.证券公司与客户之间的纠纷,不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务
- 未来中国金融体系改革的重点方向不包括()。
- 保荐代表人出现()情形且在情节特别严重的情况下,中国证监会可撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ.尽职调查工作日志缺失 Ⅱ.未完成辅导工作 Ⅲ.唆使发行人干扰发行审核委员会的审核工作 Ⅳ.未参加持续督导工作
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载