- 选择题下列说法中，错误的是（）。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证
- B 、证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
- C 、证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
- D 、证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
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参考答案【正确答案：B】
选项B说法错误：任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】下列说法，错误的是（）。
- A 、货币市场基金仅投资于货币市场工具
- B 、非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格
- C 、开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
- D 、与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高
- 2 【选择题】下列说法错误的是（）。
- A 、金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，应当符合金融监督管理部门规定的资质条件
- B 、金融机构应当建立资产管理产品的销售授权管理体系，明确代理销售机构的准入标准和程序，明确界定双方的权利与义务，明确相关风险的承担责任和转移方式
- C 、金融机构代理销售资产管理产品，应当建立相应的内部审批和风险控制程序，对发行或者管理机构的信用状况、经营管理能力、市场投资能力、风险处置能力等开展尽职调查
- D 、任何非金融机构和个人都可以代理销售资产管理产品
- 3 【选择题】下列说法错误的是（）。
- A 、 证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整。
- B 、证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受
- C 、证券公司只能在经营场所内为客户现场开立账户
- D 、证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核
- 4 【选择题】下列说法中，错误的是（）。
- A 、基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
- B 、设立基金管理公司必须经国务院投资项目管理办公室批准
- C 、基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
- D 、基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
- 5 【选择题】下列说法错误的是（）。
- A 、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
- B 、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
- C 、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核
- D 、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作并复核
- 6 【选择题】下列说法错误的是（）。
- A 、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
- B 、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
- C 、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核
- D 、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作并复核
- 7 【选择题】下列的说法中错误的是（）。
- A 、中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
- B 、证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案
- C 、证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
- D 、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年
- 8 【选择题】下列说法中，错误的是（）。
- A 、沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票
- B 、沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票
- C 、港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票
- D 、沪港通包括深股通和港股通两个部分
- 9 【选择题】下列说法错误的是（）。
- A 、公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册
- B 、公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管
- C 、非公开募集基金应当由基金托管人托管
- D 、私募投资基金可以进行公开宣传
- 10 【选择题】下列说法错误的是（）。
- A 、证券公司债券交易的中后台部门应集中统一管理，债券交易相关部门下设二级部门的，应授权明确，纳入部门统一管理，可以“团队制”替代部门管理
- B 、证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施集中监控
- C 、债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年
- D 、逆回购方对回购标的券、交易对手等风险管理要求不得低于公司自营业务或资管产品投资约定的资质要求
热门试题换一换
- 证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（ ）等。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《公司法》Ⅲ.《企业债券管理条例》Ⅳ.《中国人民银行法》
- 在全面风险管理中，证券公司董事会履行下列职责（）。I.推进风险文化建设II.审议批准公司全面风险管理的基本制度III.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额IV.审议公司定期风险评估报告
- 按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（）。 Ⅰ.承销证券 Ⅱ.从事承担有限责任的投资 Ⅲ.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 Ⅳ.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
- 按照2005年4月27日颁布的《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定，金融机构法人包括（）。Ⅰ.政策性银行Ⅱ.商业银行Ⅲ.企业集团财务公司Ⅳ.其他金融机构
- 国际证监会组织成立于（）年。
- 下列情形中，股份有限公司可以收购本公司股份的有（）。 Ⅰ.减少公司注册资本 Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并 Ⅲ.将股份奖励给本公司职工 Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
- 上海证券交易所的股价指数不包括（）。
- 国际信贷主要包括（）。Ⅰ.政府信贷Ⅱ.国际金融机构贷款Ⅲ.政府债券Ⅳ.出口信贷
- 在一个委托投资期间内，资产管理人提取的业绩报酬的比例不得高于所管理资产在该期间净收益的（）。
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