- 组合型选择题关于约定购回式证券交易的主要规则,说法正确的包括()。Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由交易系统予以确认Ⅲ.中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务Ⅳ.证券公司与客户之间的纠纷,不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C说法正确:约定购回式证券交易的主要规则有:
(1)证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模;
(2)证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由交易系统予以确认。中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务;
(3)证券公司与客户之间的纠纷,不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务。

- 1 【单选题】关于上海证券交易所质押式回购交易规则,下列表述中正确的是()。
- A 、回购的期限最长不得超过91天
- B 、计价单位为每百元面值债券到期购回价
- C 、主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者
- D 、我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍
- 2 【选择题】关于约定购回式证券交易的主要规则说法错误的是()。
- A 、证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
- B 、证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由交易系统予以确认
- C 、中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务
- D 、证券公司与客户之间的纠纷,对中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务有影响
- 3 【选择题】关于约定购回式证券交易的主要规则说法错误的是()。
- A 、证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
- B 、证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由交易系统予以确认
- C 、中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务
- D 、证券公司与客户之间的纠纷,对中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务有影响
- 4 【组合型选择题】下列选项中关于约定购回式证券交易的风险管理,说法正确的是()。Ⅰ.证券公司开展约定购回式证券交易,应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当对约定购回式证券交易实行集中统一管理Ⅲ.证券公司应当确定标的证券筛选标准,建立标的证券的管理制度,确保选择的标的证券合法合规、风险可控Ⅳ.证券公司应当健全业务隔离制度,确保约定购回式证券交易与有可能形成业务冲突的证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】关于约定购回式证券交易的主要规则,说法正确的包括()。Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由交易系统予以确认Ⅲ.中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务Ⅳ.证券公司与客户之间的纠纷,不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】关于约定购回式证券交易的主要规则,说法正确的包括()。Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由交易系统予以确认Ⅲ.中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务Ⅳ.证券公司与客户之间的纠纷,不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列选项中关于约定购回式证券交易的风险管理,说法正确的是()。Ⅰ.证券公司开展约定购回式证券交易,应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当对约定购回式证券交易实行集中统一管理Ⅲ.证券公司应当确定标的证券筛选标准,建立标的证券的管理制度,确保选择的标的证券合法合规、风险可控Ⅳ.证券公司应当健全业务隔离制度,确保约定购回式证券交易与有可能形成业务冲突的证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】关于约定购回式证券交易的主要规则,说法正确的包括()。Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由交易系统予以确认Ⅲ.中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务Ⅳ.证券公司与客户之间的纠纷,不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列选项中关于约定购回式证券交易的风险管理,说法正确的是()。Ⅰ.证券公司开展约定购回式证券交易,应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当对约定购回式证券交易实行集中统一管理Ⅲ.证券公司应当确定标的证券筛选标准,建立标的证券的管理制度,确保选择的标的证券合法合规、风险可控Ⅳ.证券公司应当健全业务隔离制度,确保约定购回式证券交易与有可能形成业务冲突的证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】关于约定购回式证券交易的主要规则说法错误的是()。
- A 、证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
- B 、证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由交易系统予以确认
- C 、中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务
- D 、证券公司与客户之间的纠纷,对中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务有影响
热门试题换一换
- 下列关于避免同业竞争的表述,正确的有()。
- 在长期的实践探索基础上,对证券公司实行有效监管的基础性制度已经基本形成,包括()。
- 上市公司非公开发行股票,本次发行的股份自发行结束之日起,()个月内不得转让。
- 衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。
- 证券登记结算制度实行证券( )。
- 我国证券账户按照交易场所划分可分为()。Ⅰ.上海证券账户Ⅱ.深圳证券账户Ⅲ.人民币特种股票账户Ⅳ.证券投资基金账户
- 下列行为可能构成内幕交易罪的有()。 Ⅰ.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易 Ⅱ.内幕信息知情人过失泄露内幕信息 Ⅲ.非内幕信息知情人据其获得的内幕信息买卖证券 Ⅳ.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息建议他人交易
- 债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率,也称为必要回报率。债券必要报酬率为()之和。Ⅰ.票面利率Ⅱ.预期通货膨胀率Ⅲ.风险溢价Ⅳ.真实无风险收益率
- 证券公司承销证券,不得有的行为包括()。Ⅰ.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查Ⅳ.其他违反证券承销业务规定的行为
- 下列关于同业拆借市场的特点的说法,正确的有()。 Ⅰ.融资期限短 Ⅱ.对市场参与者信誉有较高的要求 Ⅲ.市场准入严格 Ⅳ.利率由双方协商决定

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
