- 选择题关于约定购回式证券交易的主要规则说法错误的是()。
- A 、证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
- B 、证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由交易系统予以确认
- C 、中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务
- D 、证券公司与客户之间的纠纷,对中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务有影响

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【正确答案:D】
选项D说法错误,约定购回式证券交易的主要规则有:
(1)证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。
(2)证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由交易系统予以确认。中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务。
(3)证券公司与客户之间的纠纷,不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务。

- 1 【单选题】关于上海证券交易所质押式回购交易规则,下列表述中正确的是()。
- A 、回购的期限最长不得超过91天
- B 、计价单位为每百元面值债券到期购回价
- C 、主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者
- D 、我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍
- 2 【选择题】关于约定购回式证券交易的主要规则说法错误的是()。
- A 、证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
- B 、证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由交易系统予以确认
- C 、中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务
- D 、证券公司与客户之间的纠纷,对中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务有影响
- 3 【组合型选择题】关于约定购回式证券交易的主要规则,说法正确的包括()。Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由交易系统予以确认Ⅲ.中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务Ⅳ.证券公司与客户之间的纠纷,不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】下列选项中关于约定购回式证券交易的风险管理,说法正确的是()。Ⅰ.证券公司开展约定购回式证券交易,应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当对约定购回式证券交易实行集中统一管理Ⅲ.证券公司应当确定标的证券筛选标准,建立标的证券的管理制度,确保选择的标的证券合法合规、风险可控Ⅳ.证券公司应当健全业务隔离制度,确保约定购回式证券交易与有可能形成业务冲突的证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】关于约定购回式证券交易的主要规则说法错误的是()。
- A 、证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
- B 、证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由交易系统予以确认
- C 、中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务
- D 、证券公司与客户之间的纠纷,对中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务有影响
- 6 【组合型选择题】下列选项中关于约定购回式证券交易的风险管理,说法正确的是()。Ⅰ.证券公司开展约定购回式证券交易,应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当对约定购回式证券交易实行集中统一管理Ⅲ.证券公司应当确定标的证券筛选标准,建立标的证券的管理制度,确保选择的标的证券合法合规、风险可控Ⅳ.证券公司应当健全业务隔离制度,确保约定购回式证券交易与有可能形成业务冲突的证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】关于约定购回式证券交易的主要规则,说法正确的包括()。Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由交易系统予以确认Ⅲ.中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务Ⅳ.证券公司与客户之间的纠纷,不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】关于约定购回式证券交易的主要规则,说法正确的包括()。Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由交易系统予以确认Ⅲ.中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务Ⅳ.证券公司与客户之间的纠纷,不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列选项中关于约定购回式证券交易的风险管理,说法正确的是()。Ⅰ.证券公司开展约定购回式证券交易,应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当对约定购回式证券交易实行集中统一管理Ⅲ.证券公司应当确定标的证券筛选标准,建立标的证券的管理制度,确保选择的标的证券合法合规、风险可控Ⅳ.证券公司应当健全业务隔离制度,确保约定购回式证券交易与有可能形成业务冲突的证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】关于约定购回式证券交易的主要规则,说法正确的包括()。Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由交易系统予以确认Ⅲ.中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务Ⅳ.证券公司与客户之间的纠纷,不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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