- 多选题在长期的实践探索基础上,对证券公司实行有效监管的基础性制度已经基本形成,包括（）。
- A 、合规管理制度
- B 、客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、以净资本为核心的经营风险控制制度
- D 、信息报送与披露制度
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
目前，我国证券公司监管制度包括以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。
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- D 、信息报送与披露制度
- 7 【选择题】实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。
- A 、中国结算公司
- B 、证券公司
- C 、客户
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- 9 【选择题】证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
- A 、30%
- B 、50%
- C 、60%
- D 、80%
- 10 【选择题】证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
- A 、30%
- B 、50%
- C 、60%
- D 、80%
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