- 多选题在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，包括()。
- A 、以诚信与资质为标准的市场准入制度
- B 、以净资本为核心的经营风险控制制度
- C 、客户交易结算资金第三方存管制度
- D 、信息报送与披露制度
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
目前，我国证券公司监管制度包括以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。
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- A 、中国结算公司
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- A 、证券公司
- B 、中国结算公司
- C 、证券交易所
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- 4 【单选题】实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。
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- B 、证券业协会
- C 、证券交易所
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- 6 【多选题】在长期的实践探索基础上,对证券公司实行有效监管的基础性制度已经基本形成,包括（）。
- A 、合规管理制度
- B 、客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、以净资本为核心的经营风险控制制度
- D 、信息报送与披露制度
- 7 【选择题】实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。
- A 、中国结算公司
- B 、证券公司
- C 、客户
- D 、证券交易所
- 8 【选择题】（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理。
- A 、中国证券业协会
- B 、国务院证券监督管理机构
- C 、证券交易所
- D 、中国人民银行
- 9 【选择题】（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理。
- A 、中国证券业协会
- B 、国务院证券监督管理机构
- C 、证券交易所
- D 、中国人民银行
- 10 【选择题】（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理》进行自律管理。
- A 、证券交易所
- B 、登记结算机构
- C 、中国证券业协会
- D 、证监会
热门试题换一换
- 在我国，证券公司是指依照公司法规定，并经中国证监会审查批准的、经营证券业务的( )。
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