- 单选题证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。
- A 、股东权利
- B 、股东义务
- C 、管理者权利
- D 、股权激励
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】上市公司及其控股股东或实际控制人最近( )内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
- A 、6个月
- B 、12个月
- C 、2年
- D 、3年
- 2 【判断题】上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】上市公司及其控股股东或实际控制人在最近12个月内存在未履行向投资者公开承诺的行为，不得公开发行证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】()是指上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄漏信息或者利用内幕信息买卖证券牟取私利的行为。
- A 、关联交易
- B 、内幕交易
- C 、操纵市场
- D 、欺诈客户
- 6 【判断题】股份有限公司的实际控制人，是指能够实际支配公司行为的股东。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为（）。
- A 、股东
- B 、实际控制人
- C 、股东会
- D 、独立董事
- 8 【选择题】发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）以下的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、5万元以上30万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、30万元以上60万元以下
- 9 【选择题】发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）以下的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、5万元以上30万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、30万元以上60万元以下
- 10 【选择题】发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）以下的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、5万元以上30万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、30万元以上60万元以下
热门试题换一换
- 自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人在()交易日后,为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(T日为客户申请开通日)。
- 发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起（）个月内不得转让。
- 以下可能是我国发行的外国债券的有（ ）。 I.扬基债券 II.龙债券 III.武士债券 IV.欧洲债券
- （）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民帀债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。 Ⅰ.中国人民银行 Ⅱ.国家发改委 Ⅲ.财政部 Ⅳ.国资委
- 下列情形中，股份有限公司可以收购本公司股份的有（）。 Ⅰ.减少公司注册资本 Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并 Ⅲ.将股份奖励给本公司职工 Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
- 下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（）。 Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
- 保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下才能偿付本息。
- 企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（ ）。
- 股份公司解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上（）。 Ⅰ.优先股票股东在债权人之前 Ⅱ.优先股票股东在债权人之后 Ⅲ.优先股票股东在普通股票股东之后 Ⅳ.优先股票股东在普通股票股东之前
- 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.客户信用交易担保证券账户Ⅲ.信用交易证券交收账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
54nkq