- 选择题证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为()。
- A 、资产管理业务
- B 、证券自营业务
- C 、财务顾问业务
- D 、证券代理业务

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【正确答案:B】
选项B正确:证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取盈利的行为。

- 1 【选择题】证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取营利的行为,称为()。
- A 、资产管理业务
- B 、证券自营业务
- C 、财务顾问业务
- D 、证券代理业务
- 2 【组合型选择题】证券经营机构从事证券自营业务,应当建立和完善内部监控机制,认真贯彻执行国家有关政策和法规,始终保持遵规守法意识,防范和制止公司内部()行为的发生。 Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵市场 Ⅲ.恶性竞争 Ⅳ.欺诈客户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【判断题】证券经营机构证券自营业务出现盈利时,该机构应按月就其盈利提取5%的自营买卖损失准备金,直至累计总额达到其净资本或净营运资金的10%为止。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券公司的自营业务禁止非自己名义开设的帐户。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】证券经营机构从事证券自营业务的,可以从事的市场行为是()。
- A 、以明示或默示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
- B 、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
- C 、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易
- D 、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
- 6 【多选题】证券经营机构从事证券自营业务不得有下列()行为。
- A 、将自营业务与代理业务混合操作
- B 、以自营账户为他人买卖证券
- C 、委托其他证券经营机构代为买卖证券
- D 、以他人名义为自己买卖证券
- 7 【选择题】证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取营利的行为,称为( )。
- A 、资产管理业务
- B 、证券自营业务
- C 、财务顾问业务
- D 、证券代理业务
- 8 【选择题】证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为()。
- A 、资产管理业务
- B 、证券自营业务
- C 、财务顾问业务
- D 、证券代理业务
- 9 【选择题】证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为()。
- A 、资产管理业务
- B 、证券自营业务
- C 、财务顾问业务
- D 、证券代理业务
- 10 【选择题】证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为()。
- A 、资产管理业务
- B 、证券自营业务
- C 、财务顾问业务
- D 、证券代理业务
热门试题换一换
- 证券公司将其管理的客户资产投资于()发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。
- 投资者开立资金账户有两种类型,即在经纪商处开户和在证券交易所处开户。
- 深圳交易所B股结算费为成交金额的0.5‰ ,起点为一元。
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- 1929-1933年,资本主义国家爆发了严重的经济危机,导致美国证券业和银行业走向()。

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