- 判断题证券公司的自营业务禁止非自己名义开设的帐户。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。

- 1 【判断题】自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】()属于证券公司自营业务的禁止行为。
- A 、根据内幕消息买卖某上市公司股票
- B 、自营业务和资产管理业务分开管理
- C 、将自营账户借给他人使用
- D 、操纵市场
- 3 【判断题】证券公司从事自营业务时的禁止行为包括:内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【组合型选择题】证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。 Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵市场 Ⅲ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅳ.违反规定委托他人代为买卖证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。 I.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 II.操纵市场 III.将自营业务与代理业务混合操作 IV.内幕交易
- A 、I、 II 、III
- B 、II 、IV
- C 、II 、III、 IV
- D 、I、 II、 III 、IV
- 6 【组合型选择题】 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。 I.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 II.操纵市场 III.将自营业务与代理业务混合操作 IV.内幕交易
- A 、I、 II 、III
- B 、II 、IV
- C 、II 、III、 IV
- D 、I、 II、 III 、IV
- 7 【组合型选择题】下列属于证券公司自营业务禁止行为的有( )。Ⅰ.以个人名义进行自营业务Ⅱ.在实际操作的证券账户之间进行证券交易Ⅲ.将自营业务与经纪业务分开管理和操作Ⅳ.建立专用自营账户
- 8 【组合型选择题】下列属于证券公司自营业务禁止行为的有( )。Ⅰ.以个人名义进行自营业务Ⅱ.在实际操作的证券账户之间进行证券交易Ⅲ.将自营业务与经纪业务分开管理和操作Ⅳ.建立专用自营账户
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列属于证券公司自营业务禁止行为的有( )。Ⅰ.以个人名义进行自营业务Ⅱ.在实际操作的证券账户之间进行证券交易Ⅲ.将自营业务与经纪业务分开管理和操作Ⅳ.建立专用自营账户
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列属于证券公司自营业务禁止行为的有( )。Ⅰ.以个人名义进行自营业务Ⅱ.在实际操作的证券账户之间进行证券交易Ⅲ.将自营业务与经纪业务分开管理和操作Ⅳ.建立专用自营账户
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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