- 多选题证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
- A 、本公司
- B 、资产托管机构
- C 、与资产托管机构有关联方关系的公司
- D 、与本公司有关联方关系的公司
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
此题考察对证券公司办理资产管理业务时的一般规定。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效的措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的( )。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、15%
- D 、20%
- 3 【单选题】证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不超过该证券发行总量的（）。
- A 、20%
- B 、15%
- C 、25%
- D 、10%
- 4 【判断题】证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的5%。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的5%。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】证券公司将其管理的客户资产投资于（ ）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
- A 、资产托管机构
- B 、与本公司有关联方关系的公司
- C 、本公司
- D 、与资产托管机构有关联方关系的公司
- 7 【单选题】证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）。
- A 、10%
- B 、8%
- C 、20%
- D 、数量不低于50万股,或交易金额不低于30万美元
- 8 【选择题】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司
- 9 【组合型选择题】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（）。 Ⅰ.遵循客户利益优先原则 Ⅱ.防范利益冲突 Ⅲ.事先取得客户的同意 Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（）。 Ⅰ.遵循客户利益优先原则 Ⅱ.防范利益冲突 Ⅲ.事先取得客户的同意 Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 股东或股东代理人出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权，但是，公司持有的本公司股份没有表决权。
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