- 单选题证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）。
- A 、10%
- B 、8%
- C 、20%
- D 、数量不低于50万股,或交易金额不低于30万美元
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效的措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的( )。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、15%
- D 、20%
- 3 【单选题】证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不超过该证券发行总量的（）。
- A 、20%
- B 、15%
- C 、25%
- D 、10%
- 4 【判断题】证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的5%。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的5%。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
- A 、本公司
- B 、资产托管机构
- C 、与资产托管机构有关联方关系的公司
- D 、与本公司有关联方关系的公司
- 7 【多选题】证券公司将其管理的客户资产投资于（ ）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
- A 、资产托管机构
- B 、与本公司有关联方关系的公司
- C 、本公司
- D 、与资产托管机构有关联方关系的公司
- 8 【选择题】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司
- 9 【组合型选择题】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（）。 Ⅰ.遵循客户利益优先原则 Ⅱ.防范利益冲突 Ⅲ.事先取得客户的同意 Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（）。 Ⅰ.遵循客户利益优先原则 Ⅱ.防范利益冲突 Ⅲ.事先取得客户的同意 Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 金融期权的基本类型是（ ）。
- 负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。
- 下列各项中，属于普通股股东权利的是（）。 Ⅰ 优先认股权 Ⅱ 优先分配收益权 Ⅲ 股份转让权 Ⅳ 剩余财产要求权
- “新三板”主要经营范围是组织安排（）股份的公开转让。
- 下列各个国际组织中，（）属于全球金融体系的主要参与者。
- 地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用（）招标方式。
- 德尔塔-正态分析法、历史模拟法、蒙特卡罗模拟法是计算VaR的可行方法。如果潜在收益服从正态分布，那么（）。
- 融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
- 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受（）形式资产。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
ALq5P