- 组合型选择题关于对从事证券业务的资产评估机构的日常管理,()应当建立资产评估机构从事证券业务的诚信档案。 Ⅰ.财政部 Ⅱ.商务部 Ⅲ.发改委 Ⅳ.证监会
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:C】
选项C正确:关于对从事证券业务的资产评估机构的日常管理,财政部(Ⅰ正确)、证监会(Ⅳ正确)应当建立资产评估机构从事证券业务的诚信档案。

- 1 【多选题】证券公司从事证券资产管理业务,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
- B 、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
- C 、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
- D 、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
- 2 【判断题】《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》中明确,财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】申请证券评估资格的资产评估机构净资产不低于200万元。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】申请证券评估资格的资产评估机构,其依法设立并取得资产评估资格不得少于()年,发生过吸收合并的,还应当自完成()之日起满1年。
- A 、
2,工商变更登记 - B 、
3,工商变更登记 - C 、
2,工商注册登记 - D 、
3,工商注册登记
- 5 【组合型选择题】关于对从事证券业务的资产评估机构的日常管理,()应当建立资产评估机构从事证券业许可证管理。 Ⅰ.财政部 Ⅱ.商务部 Ⅲ.发改委 Ⅳ.证监会
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立的制度包括()。 Ⅰ.评级结果公布机制 Ⅱ.跟踪评级制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.资质控制制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按()寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 8 【组合型选择题】从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立的制度包括()。 Ⅰ.评级结果公布机制 Ⅱ.跟踪评级制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.资质控制制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】资产评估机构从事()证券服务业务,应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案。Ⅰ.为证券发行、上市、挂牌、交易的主体及其控制的主体、并购标的等制作、出具资产评估报告Ⅱ.为证券公司及其资产管理产品制作、出具资产评估报告Ⅲ.为经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务Ⅳ.为在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所等上市交易或者挂牌转让的债券、资产支持证券(国债除外)制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按()寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
热门试题换一换
- 债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易发生而转移。
- 政府债券的发行主体是()。
- 对于上市公司股票交易价格因重大资产重组的市场传闻发生异常波动的情况,上市公司并不需要向证券交易所申请停牌。
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