- 组合型选择题关于对从事证券业务的资产评估机构的日常管理,()应当建立资产评估机构从事证券业许可证管理。 Ⅰ.财政部 Ⅱ.商务部 Ⅲ.发改委 Ⅳ.证监会
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ

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【正确答案:D】
选项D正确:为加强对证券业务资产评估的管理,财政部、中国证监会(Ⅰ、Ⅳ正确)继续对资产评估机构执行证券业务实行许可证管理。

- 1 【判断题】《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》中明确,财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】申请证券评估资格的资产评估机构净资产不低于200万元。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】申请证券评估资格的资产评估机构,其依法设立并取得资产评估资格不得少于()年,发生过吸收合并的,还应当自完成()之日起满1年。
- A 、
2,工商变更登记 - B 、
3,工商变更登记 - C 、
2,工商注册登记 - D 、
3,工商注册登记
- 4 【单选题】证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单,该对账单应按()寄送客户。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 5 【组合型选择题】关于对从事证券业务的资产评估机构的日常管理,()应当建立资产评估机构从事证券业务的诚信档案。 Ⅰ.财政部 Ⅱ.商务部 Ⅲ.发改委 Ⅳ.证监会
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立的制度包括()。 Ⅰ.评级结果公布机制 Ⅱ.跟踪评级制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.资质控制制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按()寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 8 【组合型选择题】从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立的制度包括()。 Ⅰ.评级结果公布机制 Ⅱ.跟踪评级制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.资质控制制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】资产评估机构从事()证券服务业务,应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案。Ⅰ.为证券发行、上市、挂牌、交易的主体及其控制的主体、并购标的等制作、出具资产评估报告Ⅱ.为证券公司及其资产管理产品制作、出具资产评估报告Ⅲ.为经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务Ⅳ.为在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所等上市交易或者挂牌转让的债券、资产支持证券(国债除外)制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按()寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
热门试题换一换
- 在证券交易所的交易期间,如果发生不可抗力,意外事故、技术故障等异常情况导致部分或全部交易不能进行,证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。
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