- 单选题基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
- A 、督察长
- B 、监事会
- C 、经理层
- D 、合规管理部门
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【正确答案:C】
公司经理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任。
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- 1 【多选题】基金托管人负责()
- A 、安全保管基金财产
- B 、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值
- C 、按约定对基金管理人的投资活动进行监督
- D 、基金资产的估值与核算
- 2 【多选题】基金管理人负责()
- A 、基金合同的拟定、基金份额的发售、基金的投资管理
- B 、基金托管人的选择、信息披露
- C 、基金资产的估值与核算、收益分配
- D 、保管基金财产
- 3 【单选题】在基金监管中应贯彻(),处理好监管成本和监管效益之间的关系。
- A 、依法监管原则
- B 、公开、公平、公正原则
- C 、监管与自律并重原则
- D 、有效性原则
- 4 【单选题】( )负责贯彻执行合规政策。
- A 、各业务部门
- B 、合规与风险控制部
- C 、公司经理层
- D 、公司管理层
- 5 【单选题】基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
- A 、督察长
- B 、监事会
- C 、经理层
- D 、合规管理部门
- 6 【单选题】在()内,基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。
- A 、募集期
- B 、管理退出期
- C 、投资期
- D 、滚动投资期
- 7 【单选题】基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
- A 、督察长
- B 、监事会
- C 、经理层
- D 、合规管理部门
- 8 【单选题】在()内,基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。
- A 、募集期
- B 、管理退出期
- C 、投资期
- D 、滚动投资期
- 9 【单选题】基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
- A 、督察长
- B 、监事会
- C 、经理层
- D 、合规管理部门
- 10 【单选题】基金管理公司合规管理的负责人是()。
- A 、基金经理
- B 、监事长
- C 、董事长
- D 、督察长
热门试题换一换
- 根据有关规定,对证券交易所实行净价交易的债券,可以视交易情况,按()进行估值
- 有些风险敞口无法直接测量,但可以计算出风险因子的变化对组合价值的影响程度,这就是风险敏感度指标。下列不属于常见的风险敏感度指标是( )。
- 目前,越来越多的国外私募股权投资基金开始逐渐将业务的重点放在()市场。
- 股权投资基金委托募集中,下列能够作为第三方受托机构的有( )。 Ⅰ.证券投资咨询机构 Ⅱ.保险公司 Ⅲ.商业银行 Ⅳ.期货公司
- 公司管理层在基金管理公司营运管理中应始终放在首要地位并进行承诺的是()。
- QDII基金的认购渠道与一般开放式基金( ),认购程序与一般的开放式基金( )。
- 不同类型的股票基金所面临的风险不同,( )往往是投资回报的来源,是投资组合需要主动暴露的风险。
- 基金公司在基本管理制度的基础上对部门的主要职责、岗位设置、执业行为等具体说明的文件是()。
- 利润表亦称( )。
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