- 单选题基金管理人的（ ）负责贯彻执行合规政策。
- A 、督察长
- B 、监事会
- C 、经理层
- D 、合规管理部门
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参考答案【正确答案：C】
公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】基金管理人负责基金的投资操作，但本身也参与基金财产的保管。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】基金托管人负责（）
- A 、安全保管基金财产
- B 、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值
- C 、按约定对基金管理人的投资活动进行监督
- D 、基金资产的估值与核算
- 3 【多选题】基金管理人负责（）
- A 、基金合同的拟定、基金份额的发售、基金的投资管理
- B 、基金托管人的选择、信息披露
- C 、基金资产的估值与核算、收益分配
- D 、保管基金财产
- 4 【单选题】在基金监管中应贯彻（），处理好监管成本和监管效益之间的关系。
- A 、依法监管原则
- B 、公开、公平、公正原则
- C 、监管与自律并重原则
- D 、有效性原则
- 5 【单选题】（ ）负责贯彻执行合规政策。
- A 、各业务部门
- B 、合规与风险控制部
- C 、公司经理层
- D 、公司管理层
- 6 【单选题】基金管理人的（ ）负责贯彻执行合规政策。
- A 、督察长
- B 、监事会
- C 、经理层
- D 、合规管理部门
- 7 【单选题】基金管理人的（ ）负责贯彻执行合规政策。
- A 、督察长
- B 、监事会
- C 、经理层
- D 、合规管理部门
- 8 【单选题】在（）内，基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。
- A 、募集期
- B 、管理退出期
- C 、投资期
- D 、滚动投资期
- 9 【单选题】基金管理人的（ ）负责贯彻执行合规政策。
- A 、督察长
- B 、监事会
- C 、经理层
- D 、合规管理部门
- 10 【单选题】基金管理公司合规管理的负责人是（）。
- A 、基金经理
- B 、监事长
- C 、董事长
- D 、督察长
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