- 单选题基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
- A 、督察长
- B 、监事会
- C 、经理层
- D 、合规管理部门

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【正确答案:C】
公司经理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任。

- 1 【多选题】基金托管人负责()
- A 、安全保管基金财产
- B 、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值
- C 、按约定对基金管理人的投资活动进行监督
- D 、基金资产的估值与核算
- 2 【多选题】基金管理人负责()
- A 、基金合同的拟定、基金份额的发售、基金的投资管理
- B 、基金托管人的选择、信息披露
- C 、基金资产的估值与核算、收益分配
- D 、保管基金财产
- 3 【单选题】在基金监管中应贯彻(),处理好监管成本和监管效益之间的关系。
- A 、依法监管原则
- B 、公开、公平、公正原则
- C 、监管与自律并重原则
- D 、有效性原则
- 4 【单选题】( )负责贯彻执行合规政策。
- A 、各业务部门
- B 、合规与风险控制部
- C 、公司经理层
- D 、公司管理层
- 5 【单选题】基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
- A 、督察长
- B 、监事会
- C 、经理层
- D 、合规管理部门
- 6 【单选题】基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
- A 、督察长
- B 、监事会
- C 、经理层
- D 、合规管理部门
- 7 【单选题】基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
- A 、督察长
- B 、监事会
- C 、经理层
- D 、合规管理部门
- 8 【单选题】在()内,基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。
- A 、募集期
- B 、管理退出期
- C 、投资期
- D 、滚动投资期
- 9 【单选题】基金管理公司合规管理的负责人是()。
- A 、基金经理
- B 、监事长
- C 、董事长
- D 、督察长
- 10 【单选题】在()内,基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。
- A 、募集期
- B 、管理退出期
- C 、投资期
- D 、滚动投资期
热门试题换一换
- 对冲平仓是指在市场上买卖与自己合约品种( )的期货。
- 外币股权投资基金无法在( )以基金名义注册法人实体,其经营实体注册在( )。
- 下列属于基金登记备案需要出具法律意见书的要求的是()。Ⅰ.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密,论证充分,所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确Ⅱ.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息Ⅲ.在法律意见书上的签字签章齐全,出具日期清晰明确Ⅳ.应当恪尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查,根据《基金管理人登记法律意见书指引》,独立、客观、公正地出具法律意见书
- 财务指标主要包括( )。Ⅰ.资金使用情况Ⅱ.三大财务报表Ⅲ.会计制度与重大财务方案Ⅳ.进驻财务监督人员的反馈情况
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- 某种附息国债面额为100元,票面利率为5.21%,市场利率为4.89%,期限为3年,每年付息一次,则该国债的内在价值为()。
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- 关于公募基金投资与交易行为的限制,说法错误的是()。
- 下列关于大宗商品的说法,错误的是( )。

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