- 单选题( )负责贯彻执行合规政策。
- A 、各业务部门
- B 、合规与风险控制部
- C 、公司经理层
- D 、公司管理层

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【正确答案:C】
公司经理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任。

- 1 【单选题】在基金监管中应贯彻(),处理好监管成本和监管效益之间的关系。
- A 、依法监管原则
- B 、公开、公平、公正原则
- C 、监管与自律并重原则
- D 、有效性原则
- 2 【单选题】( )负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理,向交易部下达投资指令。
- A 、研究部
- B 、交易部
- C 、投资决策委员会
- D 、投资部
- 3 【单选题】下列不属于中央银行的货币政策采用的政策工具的是( )。
- A 、公开市场操作
- B 、调节税收
- C 、利率水平的调节
- D 、存款准备金率的调节
- 4 【单选题】基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
- A 、督察长
- B 、监事会
- C 、经理层
- D 、合规管理部门
- 5 【单选题】基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
- A 、督察长
- B 、监事会
- C 、经理层
- D 、合规管理部门
- 6 【单选题】基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
- A 、督察长
- B 、监事会
- C 、经理层
- D 、合规管理部门
- 7 【单选题】( )负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案,向交易部下达投资指令。
- A 、营业部
- B 、投资部
- C 、财务部
- D 、研究部
- 8 【单选题】基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
- A 、督察长
- B 、监事会
- C 、经理层
- D 、合规管理部门
- 9 【单选题】中央银行货币政策所采用的政策工具不包括( )。
- A 、公开市场操作
- B 、利率水平的调节
- C 、存款准备金率的调节
- D 、减少税收
- 10 【单选题】中央银行货币政策所采用的政策工具不包括( )。
- A 、公开市场操作
- B 、利率水平的调节
- C 、存款准备金率的调节
- D 、减少税收