- 单选题基金管理人的（ ）负责贯彻执行合规政策。
- A 、督察长
- B 、监事会
- C 、经理层
- D 、合规管理部门
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参考答案【正确答案：C】
公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。
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- B 、公开、公平、公正原则
- C 、监管与自律并重原则
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- A 、各业务部门
- B 、合规与风险控制部
- C 、公司经理层
- D 、公司管理层
- 5 【单选题】基金管理人的（ ）负责贯彻执行合规政策。
- A 、督察长
- B 、监事会
- C 、经理层
- D 、合规管理部门
- 6 【单选题】基金管理人的（ ）负责贯彻执行合规政策。
- A 、督察长
- B 、监事会
- C 、经理层
- D 、合规管理部门
- 7 【单选题】在（）内，基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。
- A 、募集期
- B 、管理退出期
- C 、投资期
- D 、滚动投资期
- 8 【单选题】基金管理人的（ ）负责贯彻执行合规政策。
- A 、督察长
- B 、监事会
- C 、经理层
- D 、合规管理部门
- 9 【单选题】基金管理公司合规管理的负责人是（）。
- A 、基金经理
- B 、监事长
- C 、董事长
- D 、督察长
- 10 【单选题】在（）内，基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。
- A 、募集期
- B 、管理退出期
- C 、投资期
- D 、滚动投资期
热门试题换一换
- 基金公司应实行逐级授权制度，总经理的权限由（）授权。
- 下列情形中，导致基金托管人职责终止的有（）。Ⅰ.被依法取消基金托管资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产Ⅳ.连续三年没有开展基金托管业务的
- 股权投资基金投资协议的回购条款中，事先设定的触发条件通常不包括（）。
- A基金是一只普通开放式证券投资基金，于2016年成立。投资者甲于2017年2月7日上午10:00申购了A基金10150元，申购费率1.5%，A基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示： 假设该笔申购成功，登记机构为该投资者确认增加权益的时间是（）。
- 期权合约中唯一的变量是（）。
- 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额持有人权利的是（）。 Ⅰ.分享基金财产收益 Ⅱ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 Ⅲ.查阅公开披露的基金信息资料 Ⅳ.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
- 下列可以成为可转换债券发行人的是（）。
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