- 组合型选择题证券公司建立健全客户资料管理制度,保证客户资料安全完整,应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案,客户档案应当包括()。 Ⅰ.代理人名称、地址、通信联系方式 Ⅱ.客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件 Ⅲ.证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书 Ⅳ.中国证券监督管理委员会规定的其他信息
- A 、Ⅰ、 Ⅱ
- B 、Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
- C 、Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- D 、Ⅱ 、Ⅳ

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【正确答案:C】
选项C正确:证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案,客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通信联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证券监督管理委员会规定的其他信息。证券公司应当妥善保管客户档案和资料,为客户保密。

- 1 【选择题】证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 2 【选择题】证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 3 【选择题】证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 4 【选择题】证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 5 【组合型选择题】证券公司应当保存的客户资料包括()。I.记载客户身份信息、资料II.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿III.反映证券公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料IV.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
- A 、I、III
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 6 【组合型选择题】证券公司应当保存的客户资料包括()。I.记载客户身份信息、资料II.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿III.反映证券公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料IV.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
- A 、I、III
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
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- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 8 【组合型选择题】证券公司应当保存的客户资料包括()。Ⅰ.记载客户身份信息、资料Ⅱ.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿Ⅲ.反映证券公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料Ⅳ.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券公司客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于()年。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 10 【组合型选择题】证券公司应当保存的客户资料包括()。I.记载客户身份信息、资料II.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿III.反映证券公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料IV.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
- A 、I、III
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
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