- 选择题因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
- A 、客户
- B 、持股5%的股东
- C 、外聘顾问
- D 、专业投资者
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B正确：根据《证券公司监督管理条例》第十条的规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。 I.发行股票发行数额在500万元以上的 II.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 III.利用募集的资金进行正常经营活动的 IV.转移或者隐瞒所募集资金的
- A 、I、 II
- B 、II、 IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、I、 III、 IV
- 2 【组合型选择题】发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。 Ⅰ.发行股票的发行数额在500万元以上的 Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的 Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【选择题】因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
- A 、客户
- B 、持股5%的股东
- C 、外聘顾问
- D 、专业投资者
- 4 【选择题】因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
- A 、客户
- B 、持股5%的股东
- C 、外聘顾问
- D 、专业投资者
- 5 【选择题】因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
- 6 【选择题】因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
- 7 【选择题】因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
- A 、客户
- B 、持股5%的股东
- C 、外聘顾问
- D 、专业投资者
- 8 【选择题】因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
- A 、客户
- B 、持股5%的股东
- C 、外聘顾问
- D 、专业投资者
- 9 【选择题】因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
- A 、客户
- B 、持股5%的股东
- C 、外聘顾问
- D 、专业投资者
- 10 【选择题】因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
- A 、客户
- B 、持股5%的股东
- C 、外聘顾问
- D 、专业投资者
热门试题换一换
- 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的（ ）。
- 证券公司应当在接受客户撤销资金账户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。
- 债券的利率受（）的影响。 Ⅰ.债券的面值 Ⅱ.债券期限长短 Ⅲ.筹资者的资信 Ⅳ.市场利率水平
- 深证A股指数以在（）上市的全部A股为样本股，以样本股发行总股本为权数，进行加权逐日连锁计算。 Ⅰ.深圳证券交易所主板 Ⅱ.深圳证券交易所国际板 Ⅲ.深圳证券交易所中小板 Ⅳ.深圳证券交易所创业板
- 洗钱风险管理的风险相当原则是指（）。
- 以下属于非系统性风险的是（）。Ⅰ.财务风险Ⅱ.利率风险Ⅲ.经营风险Ⅳ.信用风险
- 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。
- 为了更好地理解债券的收益率，引进了收益率曲线这个概念，收益率曲线的基本类型有（）。Ⅰ.正向的 Ⅱ.反向的Ⅲ.水平的 Ⅳ.拱形的
- 从资本市场的发展历程来看，证券监管机构的首要任务和宗旨是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
XwG7Q