- 选择题因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
- A 、客户
- B 、持股5%的股东
- C 、外聘顾问
- D 、专业投资者
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B正确：根据《证券公司监督管理条例》第十条的规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。 I.发行股票发行数额在500万元以上的 II.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 III.利用募集的资金进行正常经营活动的 IV.转移或者隐瞒所募集资金的
- A 、I、 II
- B 、II、 IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、I、 III、 IV
- 2 【组合型选择题】发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。 Ⅰ.发行股票的发行数额在500万元以上的 Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的 Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【选择题】因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
- A 、客户
- B 、持股5%的股东
- C 、外聘顾问
- D 、专业投资者
- 4 【选择题】因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
- A 、客户
- B 、持股5%的股东
- C 、外聘顾问
- D 、专业投资者
- 5 【选择题】因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
- 6 【选择题】因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
- 7 【选择题】因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
- A 、客户
- B 、持股5%的股东
- C 、外聘顾问
- D 、专业投资者
- 8 【选择题】因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
- A 、客户
- B 、持股5%的股东
- C 、外聘顾问
- D 、专业投资者
- 9 【选择题】因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
- A 、客户
- B 、持股5%的股东
- C 、外聘顾问
- D 、专业投资者
- 10 【选择题】因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
- A 、客户
- B 、持股5%的股东
- C 、外聘顾问
- D 、专业投资者
热门试题换一换
- ( )是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
- 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录 Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人
- 申请发行可交换公司债券，应该满足下列（）规定。Ⅰ.申请人应该符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司Ⅱ.公司最近一期末的净资产不少于人民币5亿元Ⅲ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利率不少于公司债券1年的利息Ⅳ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%
- 下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是（）。 I.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 II.应建立独立的实时监控系统 III.建立严密的自营业务操作流程 IV.应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制
- 取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的人员，应当注册为（）。
- 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用Ⅲ.最近一年未受过刑事处罚Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
- 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。
- 下列不属于法定公司高级管理人员的是（）。
- 可转换公司债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股票。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
4MjOn