- 选择题因故意犯罪被刑罚,刑罚执行完毕未逾三年的张某,不得担任证券公司的()。
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- 1 【组合型选择题】欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。 I.发行股票发行数额在500万元以上的 II.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 III.利用募集的资金进行正常经营活动的 IV.转移或者隐瞒所募集资金的
- A 、I、 II
- B 、II、 IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、I、 III、 IV
- 2 【组合型选择题】发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。 Ⅰ.发行股票的发行数额在500万元以上的 Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的 Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【选择题】因故意犯罪被刑罚,刑罚执行完毕未逾三年的张某,不得担任证券公司的()。
- A 、客户
- B 、持股5%的股东
- C 、外聘顾问
- D 、专业投资者
- 4 【选择题】因故意犯罪被刑罚,刑罚执行完毕未逾三年的张某,不得担任证券公司的()。
- A 、客户
- B 、持股5%的股东
- C 、外聘顾问
- D 、专业投资者
- 5 【选择题】因故意犯罪被刑罚,刑罚执行完毕未逾三年的张某,不得担任证券公司的()。
- A 、客户
- B 、持股5%的股东
- C 、外聘顾问
- D 、专业投资者
- 6 【选择题】因故意犯罪被刑罚,刑罚执行完毕未逾三年的张某,不得担任证券公司的()。
- 7 【选择题】因故意犯罪被刑罚,刑罚执行完毕未逾三年的张某,不得担任证券公司的()。
- A 、客户
- B 、持股5%的股东
- C 、外聘顾问
- D 、专业投资者
- 8 【选择题】因故意犯罪被刑罚,刑罚执行完毕未逾三年的张某,不得担任证券公司的()。
- A 、客户
- B 、持股5%的股东
- C 、外聘顾问
- D 、专业投资者
- 9 【选择题】因故意犯罪被刑罚,刑罚执行完毕未逾三年的张某,不得担任证券公司的()。
- A 、客户
- B 、持股5%的股东
- C 、外聘顾问
- D 、专业投资者
- 10 【选择题】因故意犯罪被刑罚,刑罚执行完毕未逾三年的张某,不得担任证券公司的()。
- A 、客户
- B 、持股5%的股东
- C 、外聘顾问
- D 、专业投资者
热门试题换一换
- 一般情况下,自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )。
- 证券交易的清算交割包括()。
- 下列关于上市公司配股的表述正确的有()。
- ( )依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册。
- 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处()罚款。
- 西方某些国家中央银行发行股票,其股东并不享有决定中央银行政策的权利,只能按期收取固定的红利,其股票类似于()。
- 下列关于债券流动性风险的说法,正确的有()。Ⅰ.流动性风险主要用于衡量债券变现的难易程度Ⅱ.买卖价差越小,流动性风险越高Ⅲ.成交量越大,流动性风险越高Ⅳ.流动性风险对持有债券到期的投资者不再重要
- 我国的国际债券包括()。Ⅰ.政府债券Ⅱ.金融债券Ⅲ.公司债券Ⅳ.次级债券
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