- 选择题因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
- A 、客户
- B 、持股5%的股东
- C 、外聘顾问
- D 、专业投资者
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B正确：根据《证券公司监督管理条例》第十条的规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。 I.发行股票发行数额在500万元以上的 II.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 III.利用募集的资金进行正常经营活动的 IV.转移或者隐瞒所募集资金的
- A 、I、 II
- B 、II、 IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、I、 III、 IV
- 2 【组合型选择题】发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。 Ⅰ.发行股票的发行数额在500万元以上的 Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的 Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【选择题】因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
- A 、客户
- B 、持股5%的股东
- C 、外聘顾问
- D 、专业投资者
- 4 【选择题】因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
- A 、客户
- B 、持股5%的股东
- C 、外聘顾问
- D 、专业投资者
- 5 【选择题】因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
- A 、客户
- B 、持股5%的股东
- C 、外聘顾问
- D 、专业投资者
- 6 【选择题】因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
- 7 【选择题】因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
- 8 【选择题】因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
- A 、客户
- B 、持股5%的股东
- C 、外聘顾问
- D 、专业投资者
- 9 【选择题】因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
- A 、客户
- B 、持股5%的股东
- C 、外聘顾问
- D 、专业投资者
- 10 【选择题】因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
- A 、客户
- B 、持股5%的股东
- C 、外聘顾问
- D 、专业投资者
热门试题换一换
- 中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括（）。
- 证券公司为禁止内幕交易，加强自律管理的措施有( )。
- 关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易，下列说法错误的是（）。
- 按照现行交易制度规定,当有两个以上价位符合集合竞价的原则时,深圳证券交易所一律取距前收盘价最近的价位为成交价。
- 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。
- 发生在保险人和投保人之间的保险行为被称为（ ）。
- 按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。Ⅰ.确认性法律关系Ⅱ.创设性法律关系Ⅲ.纵向法律关系Ⅳ.横向法律关系
- 证券公司的监事会履行的合规管理职责包括（）。I.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督II.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议III.建立与合规负责人的直接沟通机制IV.公司章程规定的其他合规管理职责
- 根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。
- 若证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年证券金融公司应提取的准备金为（）万元。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
KAdyV