- 多选题证券交易风险的纪律处分措施包括()等方面。
- A 、岗位定编制
- B 、约见谈话
- C 、在会员范围内通报批评
- D 、取消交易权限
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C,D】
本题考查证券交易所对会员的纪律处分措施。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】退市风险警示的处理措施包括( )。
- A 、在公司股票简称前冠以“
- B 、ST”字样
- C 、股票报价的日涨跌幅限制为5%
- D 、在公司股票简称前冠以“ST”字样
- E 、股票报价的日涨跌幅限制为10%
- 2 【多选题】限制证券账户交易的措施包括()。
- A 、限制买入指定证券(但允许卖出)
- B 、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
- C 、限制买入证券的数量
- D 、限制卖出全部交易品种(但允许买入)
- 3 【判断题】在证券经纪业务中,防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】在证券经纪业务中,防范合规风险的措施之一是要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】证券交易的方式包括()。
- A 、现货交易
- B 、远期交易和期货交易
- C 、回购交易
- D 、信用交易
- 6 【判断题】在证券经纪业务中,防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】退市风险警示的处理措施包括( )。
- A 、每周只能进行一次交易
- B 、
在公司股票简称前冠以“ - C 、ST”字样
- D 、股票报价的日涨跌幅限制为5%
- E 、在公司股票简称前冠以“
- 、PT”字样
- 8 【多选题】有价证券的特征包括()等方面。
- A 、风险性
- B 、收益性
- C 、期限性
- D 、流动性
- 9 【组合型选择题】证券公司风险处置措施包括()。Ⅰ.停业整顿Ⅱ.托管Ⅲ.接管Ⅳ.行政重组
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司风险处置措施包括()。Ⅰ.停业整顿Ⅱ.托管Ⅲ.接管Ⅳ.行政重组
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
热门试题换一换
- 境内法人投资者查询其证券账户时,境内法人须提交的材料有( )。
- 下列关于上市公司重大资产重组过程中所选用评估机构的表述正确的是()。
- 为了增加()的资本金,我国发行过特别国债。
- 推动同业拆借市场形成发展的根本原因是()。
- 关于股票流动性的叙述,正确的是()。 Ⅰ.股票的流动性是指股票可以依法转让而变现的特性 Ⅱ.通常情况下,大盘股流动性强于小盘股,上市公司股票的流动性强于非上市公司股票 Ⅲ.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单,则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交,从而股票流动性越低 Ⅳ.买卖盘各价位之间的价差,若价差较小,则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小,股票流动性就比较强
- 下列选项中关于约定购回式证券交易的风险管理,说法正确的是()。Ⅰ.证券公司开展约定购回式证券交易,应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当对约定购回式证券交易实行集中统一管理Ⅲ.证券公司应当确定标的证券筛选标准,建立标的证券的管理制度,确保选择的标的证券合法合规、风险可控Ⅳ.证券公司应当健全业务隔离制度,确保约定购回式证券交易与有可能形成业务冲突的证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离
- 下列关于开放式基金份额的转换说法正确的是()。Ⅰ.基金转换业务必须符合是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金 Ⅱ.基金份额的转换会收取一定的转换费用Ⅲ.当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额 Ⅳ.当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差
- 某一证券投资基金的基金资产净值为21.8亿元,基金负债是3.2亿元,则该基金资产总值为()。
- 下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载