- 多选题退市风险警示的处理措施包括( )。
- A 、每周只能进行一次交易
- B 、
在公司股票简称前冠以“ - C 、ST”字样
- D 、股票报价的日涨跌幅限制为5%
- E 、在公司股票简称前冠以“
- 、PT”字样

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【正确答案:B,C】
其处理措施包括:第一,在公司股票简称前冠以“*ST”字样,以区别于其他股票;第二,股票报价的日涨跌幅限制为5%。

- 1 【多选题】证券交易风险的纪律处分措施包括()等方面。
- A 、岗位定编制
- B 、约见谈话
- C 、在会员范围内通报批评
- D 、取消交易权限
- 2 【单选题】在公司股票交易实行退市风险警示期间,公司应当至少在每月前( )个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 3 【多选题】退市风险警示的处理措施包括( )。
- A 、在公司股票简称前冠以“
- B 、ST”字样
- C 、股票报价的日涨跌幅限制为5%
- D 、在公司股票简称前冠以“ST”字样
- E 、股票报价的日涨跌幅限制为10%
- 4 【多选题】客户信用风险控制的措施包括( )。
- A 、建立客户选择与授信制度
- B 、严格合同管理、履行风险提示
- C 、证券公司应当在符合有关规定的基础上,确定可冲抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例,并在营业场所内公示
- D 、建立健全预警补仓和强制平仓制度
- 5 【判断题】警示存在终止上市风险的特别处理可在公司股票简称前冠以*ST()。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【组合型选择题】 根据《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》,通过上交所集中竞价交易系统上市交易的公司债券出现()情形的,上交所可以对其实施风险警示。 Ⅰ.债券最近一次资信评级为AA一级以下(含) Ⅱ.发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损 Ⅲ.发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为,或者被证券监督管理部门立案调查,严重影响其偿债能力 Ⅳ.发行人生产经营情况发生重大变化,严重影响其偿债能力
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】 根据《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》,通过上交所集中竞价交易系统上市交易的公司债券出现()情形的,上交所可以对其实施风险警示。 Ⅰ.债券最近一次资信评级为AA一级以下(含) Ⅱ.发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损 Ⅲ.发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为,或者被证券监督管理部门立案调查,严重影响其偿债能力 Ⅳ.发行人生产经营情况发生重大变化,严重影响其偿债能力
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】证券公司风险处置措施包括()。Ⅰ.停业整顿Ⅱ.托管Ⅲ.接管Ⅳ.行政重组
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司风险处置措施包括()。Ⅰ.停业整顿Ⅱ.托管Ⅲ.接管Ⅳ.行政重组
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 根据《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》,通过上交所集中竞价交易系统上市交易的公司债券出现()情形的,上交所可以对其实施风险警示。 Ⅰ.债券最近一次资信评级为AA一级以下(含) Ⅱ.发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损 Ⅲ.发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为,或者被证券监督管理部门立案调查,严重影响其偿债能力 Ⅳ.发行人生产经营情况发生重大变化,严重影响其偿债能力
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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