证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理（）Ⅰ.直接、间_证券从业资格考试题库

多选题证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理（）。Ⅰ.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益Ⅱ.连续或者多次违反本规定Ⅲ.涉及金额较大或者涉及人员较多Ⅳ.产生恶劣社会影响
A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：C】

选项C正确：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：

（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；

（2）连续或者多次违反本规定；

（3）涉及金额较大或者涉及人员较多；

（4）产生恶劣社会影响；

（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；

（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。

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