- 组合型选择题 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理()。 I.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益 II.连续或者多次违反本规定 III.涉及金额较大或者涉及人员较多 IV.产生恶劣社会影响
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
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【正确答案:C】
选项C正确:证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理:
(1)直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益;
(2)连续或者多次违反本规定;
(3)涉及金额较大或者涉及人员较多;
(4)产生恶劣社会影响;
(5)曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定;
(6)中国证监会认定应当从重处理的其他情形。

- 1 【组合型选择题】证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理()。I.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益II.连续或者多次违反本规定III.涉及金额较大或者涉及人员较多IV.产生恶劣社会影响
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
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- 2 【组合型选择题】 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理()。 I.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益 II.连续或者多次违反本规定 III.涉及金额较大或者涉及人员较多 IV.产生恶劣社会影响
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 5 【组合型选择题】证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取()等行政监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令参加培训Ⅲ.责令定期报告Ⅳ.责令改正
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 6 【组合型选择题】 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取()等行政监管措施。 I.出具警示函 II.责令参加培训 III.责令定期报告 IV.责令改正
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 8 【组合型选择题】证券期货经营机构及其工作人员违反相关规定,以下属于中国证监会应当从重处理的情形有()。Ⅰ.产生恶劣社会影响Ⅱ.涉及金额较大或者涉及人员较多Ⅲ.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定Ⅳ.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
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- 9 【组合型选择题】证券期货经营机构及其工作人员违反相关规定,以下属于中国证监会应当从重处理的情形有()。Ⅰ.产生恶劣社会影响Ⅱ.涉及金额较大或者涉及人员较多Ⅲ.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定Ⅳ.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
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- 10 【组合型选择题】证券期货经营机构及其工作人员违反相关规定,以下属于中国证监会应当从重处理的情形有()。Ⅰ.产生恶劣社会影响Ⅱ.涉及金额较大或者涉及人员较多Ⅲ.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定Ⅳ.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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